Forex Cta Registreringen

Varuhandelsrådgivare (CTA) En CTA är en individ eller organisation som, för ersättning eller vinst, ger råd till andra om värdet av eller lämpligheten att köpa eller sälja terminsavtal, 160optioner på terminskontrakt, valutatransaktioner för valutatransaktioner eller swappar. Tillhandahållande av råd innefattar att utöva handelsmyndighet över ett kundkonto samt ge råd baserat på kunskap om eller skräddarsydda för kundens särskilda råvaruintäkter, särskild handelsintressehandelsaktivitet eller andra liknande typer av information. Registrering krävs om du inte har lämnat råd till 15 eller färre personer under de senaste tolv månaderna och inte i allmänhet håller dig för allmänheten som en CTA eller Du är i ett av ett antal företag eller yrken som anges i råvaruhandeln Eller är registrerade i en annan kapacitet och ditt råd är enbart tillfälligt för din huvudsakliga verksamhet eller yrke eller Du tillhandahåller råd som inte är baserat på kunskap om eller skräddarsydda för kundens särskilda ränteintäkter konto, särskild handelsintresse handel aktivitet eller andra liknande typer av Information, till exempel Du gör rekommendationer, till exempel råd om att köpa eller sälja specifika terminskontrakt, om en viss prisnivå ska uppnås genom nyhetsbrev, böcker och tidskrifter. Rådgivningen innehåller specifika rekommendationer och mottagare av publikationer får alla samma råd eller Du ger specifika råd via e-post, telefax, internet-hemsida, telefonsamtal eller ansikte mot ansikte möten med kunder som innehåller instruktioner för att köpa eller sälja Ett terminskontrakt baserat på ett datoriserat handelssystem som även är tillgängligt för inköp och användning på en persondator och kunderna får samma råd eller du genomför seminarier där du undervisar deltagare hur man handlar råvaruterminanskontrakt som stöds av en mjukvara program som du säljer och du bjuder in seminarie deltagare att delta i en fråga och svar-session där du tillhandahåller handelsrådgivning utan att fråga eller ta emot information om deltagarnas personliga egenskaper. Alla registrerade CTAs som hanterar eller utövar diskretion över kundkonton måste vara medlemmar i NFA för att kunna driva futures eller swaps affärer med allmänheten. CTA måste fylla i följande: En slutförd blankettformulär 7-R (inkl. NFA-medlemskapsavsnitt) En ansökningsavgift på 200,00 per år. Årlig frågeformulär CTA Medlemsavgift, om tillämpligt of160750.00 En CTA är skyldig att lämna in ansökningar till sina huvudmän och associerade personer En färdig online formulär 8-R Fingeravtryckskort Färdighetskrav En återbetalningsbar huvudansökningsavgift på 85,00 En återbetalningsbar associerad personansökningsavgift på16085,00 Dessutom krävs alla registrerade CTAs som är engagerade i utbytesexportexportaktiviteter för att: Tillämpa Att bli ett Forex-företag genom att fylla i online formulär 7-R Har minst en huvudman som också är en godkänd Forex Associated Person Skicka in betalning av CTA Forex Firm medlemsavgifter på 2.500 (eller tillägg på 1.750 om sökande redan är medlem i NFA) Alla registrerade CTA som är inblandade i swaptransaktioner krävs för att: Ansök att bli ett bytesföretag genom att fylla i online formulär 7-R Har minst en rektor Det är också en godkänd bytesrelaterad person. En ansökningsavgift krävs inte om individen för närvarande är registrerad hos CFTC i någon egenskap eller är upptagen som huvudansvarig för en nuvarande CFTC-registrant. Dessutom krävs endast en ansökningsavgift om personen lämnar in en ansökan som både en associerad person och huvudansvarig. Klicka här om du inte redan har tillgång till onlineregistreringssystemet. Snabblänkar Utvalda uppgifter NFA publicerar flera guider för att hjälpa CTA: erna att uppfylla sina regelverkskrav. Besök NFAs publikationsbibliotek för en komplett lista. Särskilda meddelanden CTA: er är skyldiga att lämna in sina upplysningsdokument med NFA elektroniskt med hjälp av NFAs DDoc-system. Klicka här för mer information. Home 62 Registrering 62 Registreringsöversikt för Retail Foreign Exchange Dealers och Forex IB, CTA och CPO Sökande Registreringsöversikt för Retail Foreign Exchange Dealers och Forex IB, CTA och CPO Sökande Commodity Futures Trading Commission (CFTC) har utfärdat Slutliga valutahandelsregler som träder i kraft den 18 oktober 2010. Alla företag som agerar som motpart till vissa valutahandelstransaktioner måste anmäla sig som en detaljhandelsförmedlare (RFED). (Futures Commission Merchants erbjuder valutakurser till sina privatkunder, men verkar huvudsakligen eller huvudsakligen som en traditionell FCM, undantagna från registrering som RFED men måste godkännas som Forex Firm och utsetts som Forex Dealer Member of NFA.) Dessutom Enskild som agerar som förexadvokat, måste kontoansvarig och pooloperatör anmäla sig till CFTC som introducerande mäklare (IBs), råvaruhandelsrådgivare (CTA) eller råvarupolicyoperatörer (CPO) och bli medlemmar av National Futures Association. National Futures Association (NFA) har utarbetat denna korta sammanfattning av forexregistreringskraven för att ge fasta och enskilda sökande en grundläggande förståelse för registreringsprocessen. Alla Forex-företag som registrerar sig som detaljhandelsförmedlare, introducerande mäklare (oberoende eller garanterad), råvaruhandelsrådgivare eller råvarupooloperatör måste uppfylla följande krav: Slutförda onlineregistreringsformulär: Sökande måste fylla i en färdigställd 7-R-blankett genom NFAs online-registrering System (ORS) .160 Ytterligare krav för att introducera mäklare: Sökande som registrerar sig som garanterad Introduktion Mäklare måste lämna in ett slutfört garantiavtal (Form 1-FR-IB del B) från en RFED eller FCM. Sökande som registrerar sig som oberoende introduktionsmäklare måste uppfylla ytterligare finansiella krav. Ytterligare krav för varuhandelsrådgivare och råvarupooloperatörer: Innan de kan börja söka kunder måste CTA och CPOs lämna in ett upplysningsdokument till160NFA för godkännande. Upplysningsdokumentet måste fyllas i enligt NFA Compliance Rule 2-41. Individuella Registreringsformulär: Enhver som ansöker som en associerad person (AP) Principal eller en Forex AP i en Forex IB, CTA, CPO eller RFED måste fylla i en slutförd 8-R blankett via NFAs Online Registration System (ORS). Färdighetsexaminer: Alla individer som begär handelstransaktioner för utbytesexport eller som övervakar den verksamheten kommer att behöva ta och godkänna två tentor. Den ena är National Commodity Futures Examination (NCFE eller Serie 3), som täcker valutaterminer handelsteori, terminologi och reglering. Den andra tentamen är Forexexamen för Retail Off-Exchange, serie 34. Den här timlånga tentamen består uteslutande av forexrelaterade frågor. NFA har publicerat studieguider för båda tentamen i avsnittet Registrering på sin webbplats (nfa. futures. org). Båda tentorna är för närvarande tillgängliga och administreras av Finansinspektionen (FINRA). Testansökningsformuläret (U10) 160must be160föras online på finra. org. Avgiften för att ta Serie 3-examen är 115 och avgiften för att ta Serie 34-examen är 75. Fingeravtryckskort: NFA kräver att alla enskilda sökande ska skicka fingeravtryckskort som skickas till Federal Bureau of Investigation (FBI) för att avgöra om Sökanden har kriminalregister. NFA kan bara acceptera och bearbeta ett komplett FBI-ansökarkort. Dessa kort finns tillgängliga genom att kontakta NFAs informationscenter på numren nedan. Sökande uppmanas att skicka in mer än en uppsättning fingeravtryck med deras ansökan för att undvika förseningar vid att erhålla ytterligare uppsättningar om det behövs för bearbetning. NFA erbjuder en fingeravtryckstjänst för NFA-sökande på Chicagokontoret (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) mellan 08:30 och 16:00 för 15 (kontant, check eller postanvisning). För att kunna använda NFAs fingeravtryckstjänst måste besökarna vara förregistrerade i byggnadsregisteret. Besökare bör kontakta NFAs informationscenter på numren nedan eller skicka ett mail till informationnfa. futures. org för att förregistrera sitt namn och datum för besök så att de kan få tillgång till NFAs kontor på 18: e våningen. NFA rekommenderar att besökare registrerar sig minst en dag före besöket. Alla individer som är fingeravtryck kommer att behöva presentera två former av identifiering, varav ett är ett giltigt bild-ID utfärdat av en statlig myndighet för att verifiera personens identitet som fingeravtryck. NFA skickar nu digitala bilder av fingeravtryck till FBI för kriminalbakgrundskontroller. Resultaten tas emot om tre dagar eller mindre, och i vissa fall inom flera timmar, vilket resulterar i en snabbare och effektivare registreringsprocess. CFTC Anmälningsavgifter: 500 återbetalningsbar registreringsavgift för RFEDs 200 återbetalningsbar registreringsavgift för varje IB, CTA eller CPO 85 återbetalningsbar registreringsavgift för varje huvudansvarig och AP för en IB, CTA eller CPO NFA Medlemsavgift: 125 000 icke - Återbetalningsbar160annuella avgifter för en återförsäljare för återförsäljare 2.500 återbetalningsbara årliga avgifter för varje IB, CTA eller CPO Denna korta översikt är inte avsedd att ge en omfattande guide till CFTC-registrering. NFA har publicerat en ORS-användarhandledning 160 och en handledning 160 på sin webbplats som innehåller mer detaljerad information. Inom de närmaste dagarna lägger NFA ut en serie utbildningsvideor på sin webbplats som kommer att ge steg för steg instruktioner för gemensamma registreringsuppgifter. För ytterligare information, besök NFAs webbplats på nfa. futures. org eller kontakta NFAs informationscenter på (800) 621-3570 från 8:00 till 5:00 p. m. CT måndag till fredag September1602010 (Uppdaterad februari 2012) Guide till att starta en CTA Commodity Trading Advisors Guide till att starta en CTA Commodity Trading Advisors Framtids - och valutahandlare som har utvecklat handelsstrategier som är lämpliga för externa kunder kan vara kandidater för att utveckla ett framgångsrikt råvaruföretag som fokuserar på handelsterminaler, forex eller swappar. Även om många effektiva näringsidkare inte har ett stort nätverk av investerarkontakter och kanske inte har färdighet att söka investerarkapital, är många framgångsrika förvaltade kontorsaffärer byggda kring ett partnerskap mellan individer som kollektivt kan begå de attribut som behövs för att uppnå framgång. Denna artikel täcker de viktigaste övervägandena i processen för att starta en råvaruhandelsrådgivare (CTA). En term som hänvisar till ett rådgivande företag som hanterar kundtillgångar i handelsstrategier som är inriktade på terminer (inklusive råvaruterminer, indexterminer, valutaterminer och andra), utländska valutor (kallad forex), swappar, råvara och leveranserade ETF och andra derivat som regleras av Commodity Futures Trading Commission (8220CFTC8221). Översikt 8211 Process för att starta en CTA Processen att starta en CTA är rimligt enkel och kan uppnås på några veckor med hjälp av erfarna rådgivare. Även om processen kan variera något beroende på chefs specifika omständigheter innebär processen att starta en CTA i allmänhet: raffinering av handelsstrategier och system som utgör den enhet som kommer att fungera som CTA-företaget (i allmänhet en LLC eller företagsenhet som bildas i manager8217s Hemstat) som tar nödvändiga undersökningar och lämnar in en ansökan om registrering med CFTC (om inget undantag är tillgängligt) som lämnar in en medlemsansökan hos National Futures Association (NFA) för både CTA-företaget och dess huvudmän att utveckla ett kundkontoavtal och ett dokument för riskupplysning (som måste godkännas för användning av NFA vid registrerade CTAs) skapar tvingande marknadsföringskommunikationsmaterial (till exempel en pitchbook och tear sheet) för att marknadsföra CTA-klienten som erbjuder öppningsbank och mäklare står för CTA-företaget att behandla rådgivningsavgifter och kostnader som utvecklar en sammanhängande marknadsstrategi för att förmedla trader8217s kant och konkurrenskraftiga position sol Iciting potentiella kunder och genomföra kundavtal som implementerar investeringsstrategin över 8220live8221 kundkonton Dessutom måste registrerade CTAs utveckla ett robust överensstämmelseprogram för att undvika kostsam och oönskad reglering. Kontakta oss idag för att planera ett kostnadsfritt samråd. Vi kan svara på eventuella frågor som du kan ha och ge information om tidslinjen och kostnader för att starta ett CTA-företag. CTA Registrering De flesta futures och valutahandlare kommer att behöva registrera sig hos Commodity Futures Trading Commission och kommer att bli skyldig att bli medlemmar i NFA innan man hanterar kundkonton för ersättning. I allmänhet kräver det enda undantaget som är tillgängligt för handlare som utövar diskretionär auktoritet över kundkonton att företaget inte har mer än 15 kunder under en tolvmånadersperiod och inte håller sig allmänheten ut som en handelsrådgivare. Att hålla ut till allmänheten som en CTA är en potentiellt mycket låg uppförandestandard som sannolikt kommer att innefatta någon aktiv uppmuntrande verksamhet riktad mot eventuella potentiella investerare andra än nära vänner och familj. Handlare som inte utövar diskretionär auktoritet över kundkonton och endast publicerar sina handelsideer i ett nyhetsbrev, kan generellt undvika CTA-registrering också. Huvudmännen till en registrerad CTA som är inblandade i kundsökningsaktiviteter kommer att behöva ta och skicka serie 3-undersökningen. Serien 34-undersökningen kommer också att vara nödvändig om CTA handlar forex för kundkonton. Viktiga utmaningar Som med många företag inom kapitalförvaltning, genererar den största utmaningen vanligtvis intresse från potentiella kunder och aggregerar tillräckliga tillgångar för att göra verksamheten lönsam. Även om konsekvent leverera överkast på marknaden och utveckla en rekord med en attraktiv riskprofil är ett betydande hinder, är konkurrensen om investerark dollar intensiv och att ha framgång från ett kapitalhöjningsperspektiv kräver en flitig ansträngning. Registrerade CTA: er måste omhändertas av rekryteringsmaterial för att uppfylla NFA: s riktlinjer eller risk sanktioner. Trots att NFA: s specifika regler kan starta CTA: er, kan använda hypotetiska eller omprövade resultat i marknadsföringsmaterial. CTA kan använda referenskällor från tredje part, men för registrerade CTA-er kommer dessa tredje partens advokater generellt att vara licensierade som associerade personer i CTA. Associerade personer måste uppfylla provningskravet på samma sätt som anställda i CTA som utför upplysningsverksamhet. Andra problem relaterade till att starta en CTA CTA kan erbjuda flera handelsprogram till potentiella kunder via samma CTA-företag och i allmänhet under samma hanterade konton. Det är viktigt att klienter får lämplig information om de program de väljer. En CTA som handlar värdepapper för kundkonton kan behöva registrera sig som investeringsrådgivare beroende på var CTA-företaget är baserat och andra faktorer. Undantag från registrering är tillgängliga i vissa stater, men de flesta stater kommer att kräva registrering som en investeringsrådgivare innan en CTA hanterar kundtillgångar i strategier som involverar handel med värdepapper. Starta en handelsrådgivare 8211 Komma igång Om du är redo att börja processen för att starta en CTA, vänligen kontakta oss för att schemalägga ett kostnadsfritt samråd för att svara på eventuella frågor du kan ha och för att lära dig mer om tidslinjen och kostnader för att starta en CTA fast. För närvarande krävs förordningar om att införa mäklare och valutahandelskonsulter (CTA), valutahandelsfondshanterare (även känd som råvarupooloperatörer 8220CPO8221) vars affärsverksamhet innefattar utländska valutaväxlingskontrakt krävs för att vara NFA-medlemmar och registrera dig hos CFTC. Våra tjänster inkluderar Guidance via ansökan amp registreringsprocess Response på kommentarer mottagna från NFA eller CFTC Förberedelse av upplysningsdokumentet för CFTC-godkännande Förberedelse av din policyförstärkare Förfarandehandbok CFTC - och NFA-avgifter som betalas direkt av dig: NFA-ansökningsavgift 200 CTA-medlemsavgifter 750 (CTA Forex extra 1.750) Ansökningsavgift 85 Kontakta oss för prissättning Ladda ner broschyr Gratis konsultation Vad är SCG Varför SCG är det bättre valet. Vi är ett investeringsfondskonsultföretag och INTE en hedgefonds - eller hedgefonds i en låda som typiskt beskriver de tjänster som tillhandahålls av de flesta advokater som tar ut tiotusentals dollar och fortsätter att använda exakt samma mall om och om de ser den samma, låter detsamma och luktar detsamma. Vad SCG levererar till sina kunder är en individualiserad fondstruktur och erbjuder dokument som direkt skiljer din fond från tävlingen. Våra dokument är fullfärgade och märkta med företagets färger och logotyper. Vidare granskas våra dokument för överensstämmelse av mycket erfarna fondadvokater. I grund och botten ger vi en bättre service till ett bättre pris. SCG Fund Services Fund Services och Fund Set Up Formation Services skräddarsydda till din fond Fler jurisdiktionstjänster Fond enhet strukturförstärkning Förberedande fullfärg fondsdokument Oberoende styrelseledamöter Nominerade Aktieägare Fondpresentation tonbok Fond statistisk analys Förvaltarregistrering amp licenser Introduktion till tjänsteleverantörer Nyhetsbrev Bli Medlem